作者：劉志彪、王兵（南京大學(xué)長江產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究院）

　　中央全面深化改革委員會第二十六次會議提出，要遵循科技創(chuàng)新規(guī)律和人才成長規(guī)律，以激發(fā)科技人才創(chuàng)新活力為目標(biāo)，按照創(chuàng)新活動類型，構(gòu)建以創(chuàng)新價值、能力、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的科技人才評價體系，引導(dǎo)人盡其才、才盡其用、用有所成。

　　開展科技創(chuàng)新，努力突破核心技術(shù)是個重大問題，要從制度、技術(shù)和市場這種“三角形”結(jié)構(gòu)分析框架來進(jìn)行。其中，技術(shù)是基礎(chǔ)，市場是引力也是推力，而制度則是激勵和約束因素。在其他因素不變的條件下，制度規(guī)定了科技創(chuàng)新活動的利益結(jié)構(gòu)和對市場行為的激勵或約束的程度。在加快建設(shè)科技強(qiáng)國，實現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的今天，要實現(xiàn)科技創(chuàng)新首先要給科技人員科研行為活動建章立制，實現(xiàn)激勵與約束間的機(jī)制均衡。我們認(rèn)為，按照科技創(chuàng)新行為的規(guī)律，迫切需要在科研經(jīng)費管理、科技成果評價、科技成果分配、科技人才成長、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面建章立制。

　　優(yōu)化科研經(jīng)費管理

　　項目預(yù)算條目設(shè)置死板、管理方法過于剛性、項目經(jīng)費撥付慢、間接費用比例偏低、使用期限短等問題長期備受詬病。關(guān)鍵涉及兩個問題：一是要以信任機(jī)制為基礎(chǔ)，構(gòu)建給科學(xué)家更大技術(shù)路線決定權(quán)和經(jīng)費使用權(quán)的機(jī)制。突破核心技術(shù)攻關(guān)活動，適合于“用人不疑、疑人不用”原則。給予遴選出的科技領(lǐng)軍人才足夠的信任，讓其自主決策技術(shù)路線，同時相應(yīng)地給予配套的經(jīng)費使用決策權(quán)，才能夠充分調(diào)動科學(xué)家的主動性和積極性。二是要以活勞動理論指導(dǎo)解決科技人員經(jīng)費占比問題。實踐中在這個問題上經(jīng)常出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象，制約了研究人員的手腳。管理上我們不能完全效仿西方國家相關(guān)的做法。西方國家都是高工資高福利，工資收入總額中包含了勞動力甚至家庭的再生產(chǎn)補(bǔ)償費用，因此它們可以想辦法把個人工資福利收入與科研投入分開，要求科研經(jīng)費主要用于科研物質(zhì)的投入和第三方的服務(wù)支出。而中國則是傳統(tǒng)的低工資國家，一方面科技人員的工資只是對其崗位和勞動力簡單再生產(chǎn)的最低補(bǔ)償費用；另一方面，科研的高強(qiáng)度活勞動投入，本身也需要額外的補(bǔ)償。因此絕大部分科技人員都要以科研活動的勞動支出來補(bǔ)償其個人和家庭的再生產(chǎn)費用。因此在中國，科技經(jīng)費中的人員經(jīng)費，往往是勞動力的補(bǔ)償費用，而不是科研的中間投入或中間消耗。鑒于此，在我國科研人員工資收入難以提升的前提下，建議把科研經(jīng)費中的間接經(jīng)費占比，根據(jù)項目性質(zhì)予以提升，以充分激發(fā)科研人員的創(chuàng)新活力。

　　完善科技成果評價體系

　　科技成果的評價決定科技創(chuàng)新的行為，需要在四個方面建章立制：一是要區(qū)分科學(xué)成果與技術(shù)成果?？茖W(xué)與技術(shù)是不同的研究活動，前者是揭示源頭和底層的創(chuàng)新活動，如探索基本原理、創(chuàng)造基礎(chǔ)知識等活動；后者是把知識轉(zhuǎn)化為財富的活動。因此一個要用知識的邊際增加與否來評價，一個要用財富的增加和效率來評價。兩者不能混合，更不能搞反。二是要區(qū)分錯與罪的界限。核心技術(shù)攻關(guān)活動，涉及對高度不確定事物規(guī)律性的探索，因此存在探索失敗的風(fēng)險。如果對其成果評價不能夠容錯，必然變相鼓勵躺平?！叭蒎e”不是要“容罪”，而是指不要指責(zé)失敗，追究失敗責(zé)任。三是區(qū)分從0到1的創(chuàng)新與從1到N的創(chuàng)新，完善成果的分類評價機(jī)制。對從0到1的項目，以政府出資為主，而要把那些從1到N的項目推向市場，讓市場評價。前者要容忍失敗，后者要允許收益分享。四是區(qū)分短期突破項目與中長期突破項目。核心技術(shù)大多數(shù)需要戰(zhàn)略性科學(xué)家長期合作和努力，需要有建立在長期行為基礎(chǔ)上的科研管理制度支持，不適合用短期評價和經(jīng)費使用方法去管理，為此我們需要歷史的耐心。

　　促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化與利益分配

　　對突破核心技術(shù)活動的收益分配機(jī)制的制度設(shè)計，既可以對科技人員產(chǎn)生巨大的利益激勵效應(yīng)，也可以避免其短期行為甚至杜絕那些鋌而走險侵犯國家利益的行為。世界各國科技創(chuàng)新活動實踐證明，對科技創(chuàng)新活動激勵最大的成果分享制度，是給予發(fā)明者股權(quán)激勵的制度，而我國現(xiàn)有的辦法不足以激勵真正的科技創(chuàng)新行為。根據(jù)我國科技制度創(chuàng)新的實踐，我們認(rèn)為實行股權(quán)占有與股權(quán)收益分配相分離的方式，比較符合實際。比如，對于國家全額資助的科技成果，可以采取所有權(quán)歸國家，收益權(quán)全部或按較高的比例分配給科學(xué)家、科技團(tuán)隊的辦法。對國家和市場共同資助（比如8：2資助）的科技項目成果，國家同樣應(yīng)該適當(dāng)“讓利”給市場（比如按3：7分成）。在這種高風(fēng)險、高收益的激勵下，一定可以大大地吸引和激勵國內(nèi)外科技人才踴躍承攬項目、激發(fā)市場創(chuàng)新活力。

　　支持鼓勵科技人才成長

　　青年時期往往是一個科技人員創(chuàng)造力周期中最旺盛的黃金時期，因此在解決突破核心技術(shù)的問題上，尤其要注意發(fā)揮青年科技人才的作用。為此，一是在改革重大科技項目立項和組織管理方式時，優(yōu)先讓優(yōu)秀青年科技人才擔(dān)當(dāng)“揭榜掛帥”、“賽馬”等制度的領(lǐng)軍人物。二是在人才遴選制度上，讓那些想干事、能干事、干成事的青年科技領(lǐng)軍人才脫穎而出、掛帥出征，各種推行的技術(shù)總師負(fù)責(zé)制、經(jīng)費包干制、信用承諾制等，要保證科研資源優(yōu)先流入優(yōu)秀青年人才手中。三是鼓勵院士、名人和重要“帽子”獲得者甘做提攜后學(xué)的鋪路石和領(lǐng)路人，破除論資排輩、圈子文化，鼓勵年輕人大膽創(chuàng)新、勇于創(chuàng)新。

　　推動技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展

　　創(chuàng)新活動越是處于產(chǎn)業(yè)的前端和原始階段，越需要政府的公共政策支持，而越是進(jìn)入產(chǎn)業(yè)終端、越靠近應(yīng)用和市場，就越需要企業(yè)負(fù)責(zé)。因此，為技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展建章立制，就是要區(qū)分政府和市場在不同科技創(chuàng)新階段中的職能和作用。比如，新型舉國體制與傳統(tǒng)舉國體制的區(qū)別就在于堅持科技創(chuàng)新的市場導(dǎo)向機(jī)制，強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體作用，堅持政府的服務(wù)型作用。在加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，推進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破和自主創(chuàng)新過程中，政府需要做的就是整理核心技術(shù)清單，將分散在政府各部門的科研支持基金進(jìn)行適當(dāng)集中，避免長期的部門分割和分散使用。例如，東部一些發(fā)達(dá)省份可以帶頭破除各省廳局分割、分散使用科技支持基金的傳統(tǒng)做法，由省政府出面成立由政府主導(dǎo)的大基金，廣泛吸收企業(yè)資金和各種事業(yè)基金，然后按照國際慣例在國內(nèi)外招聘風(fēng)險基金管理運營團(tuán)隊，按照“政府資金+風(fēng)險資金+商業(yè)資金”模式進(jìn)行市場化運營，進(jìn)而對核心技術(shù)攻關(guān)項目進(jìn)行重點投資。這樣既可以破解各部門分散資金的投資無效率現(xiàn)象又可以避免“雙向?qū)ぷ狻钡睦Ь?。此外，政府對攻關(guān)核心技術(shù)的企業(yè)進(jìn)行大規(guī)模直接補(bǔ)貼的行為在產(chǎn)業(yè)化階段會遇到來自國際方面的壓力，建議支持和鼓勵“隱形冠軍”、“專精特新小巨人”企業(yè)通過上市募集資金，這實際上是一種國家化、市場化、法制化形式的政府補(bǔ)貼，比直接的財政支持更加有效。